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在近日被证监会立案调查,已经与首批提起索赔

在庭审结束,原被告双方律师都表示同意调解,ST大控尚未提供调解方案,因此调解还未有实质性进展。

还有两名投资者的诉讼请求主要是针对第49号行政处罚决定书。法院认为,对于慧金公司“未真实披露其实际控制人”的三次虚假陈述行为,前两次即2016年7月20日、2016年8月8日,虚假陈述对应的揭露日为2016年8月25日;第三次即2016年8月29日,虚假陈述对应揭露日为2016年9月9日”。“如果投资者是在2016年7月20日之后买入ST慧球股票,而2016年8月25日之前没有卖出的;或者2016年8月29日之后买入股票,在2016年9月9日之前没有卖出的,如果产生损失,应当认为与慧金公司相应的虚假陈述行为具有因果关系”。因两名投资者是在2016年9月9日之后买入的,因此被法院驳回诉讼请求。

2017年7月25日,*ST大控公告收到中国证监会大连监管局下发的《行政处罚决定书》,大连监管局查实大连控股 存在三项违法事实:1、隐瞒大连控股对大显集团提供1.4亿担保并开具3亿元转账支票作为履约保证的事实;2、大连控股未按规定披露募集资金4.59元质押担保事项;3、大连控股未披露一则涉案标的达8000万元的重大诉讼。

事实上投资者之所以主张索赔,起源于宝安地产的信息披露重大违规行为。2012年12月31日,宝安地产公告收到中国证监会的行政处罚决定书,证监会表示经查明,宝安地产对实际拥有新鸿进名下的“皖能电力(000543,股吧)”、“鄂武商A”和“昆百大A”股票以及业丰工贸名下的“皖能电力”股票权益一事一直予以隐瞒,在宝安地产2007年3月19日澄清公告以及2006年-2009年年度报告中均未如实披露。

嘉寓股份2017年5月2日晚公告,收到证监会《行政处罚决定书》。“嘉寓股份的违法行为已被证监会处罚所确认,前期已有投资者提起索赔后达成和解。”据许峰律师介绍,根据法律及司法解释规定,在2015年6月13日之前任何时间买入嘉寓股份股票,并且在2015年6月13日后卖出或继续持有股票的投资者,后续仍可提起索赔诉讼。

此次ST大控遭众多投资者起诉,源于2017年7月25日,ST大控公告收到中国证监会大连监管局下发的《行政处罚决定书》。大连监管局查实ST大控存在的违法事实是:隐瞒ST大控对大显集团提供1.4亿担保并开具3亿元转账支票作为履约保证的事实;ST大控未按规定披露募集资金4.59元质押担保事项;ST大控未披露一则涉案标的达8000万元的重大诉讼。

南宁中院判决ST慧球

在本次开庭过程中,*ST大控委派的律师有一个颇为出人意料的举动,他们主动向法院申请,追加公司实际控制人代威为被告。尽管*ST大控第一大股东大连长富瑞华集团有限公司对上市公司的持股已经遭到司法冻结,代威的实控人地位也岌岌可危。但从名义上讲,长富瑞华依然是上市公司的第一大股东,代威依然是上市公司的实际控制人。在国内虚假陈述索赔案件的司法实践中,还极少有上市公司主动要求投资者告自己实控人的,公司的这一举措值得玩味。

臧小丽律师介绍,法院一旦决定受理案件,就意味着案件进入了正式审判程序。之后,法院将会安排时间组织双方进行交换证据、开庭审理,最后再由法院宣布审判结果或者出具民事调解书。目前,律师尚未收到关于这四名股民的开庭安排。除了这次提交材料的四名股民之外,还有其他多位股民也在陆续准备资料,律师将会分批、分次地代表股民启动索赔诉讼。

上交所认为,业绩预告属于可能影响投资者决策的重大敏感信息,上市公司理应保证预告业绩的准确性,提前就重大收益确认和复杂会计处理等不确定事项与年审会计师进行沟通确认,并在业绩预告中做出充分提示。*ST天成业绩预告扭亏为盈,但实际亏损,且公司股票被实施退市风险警示,可能严重影响投资者预期,对投资者决策可能造成重大误导。同时,*ST天成迟至2017年4月23日才披露业绩预告更正公告,更正公告披露严重滞后。

而ST大控委派的律师到庭辩称,虽然ST大控因为信息披露违反证券法遭到了证监会处罚,但由于涉案违规行为不具有重大性,且ST大控认为2016年10月13日就已经部分披露了涉案违规事项,因此,被告律师认为2016年10月13日为本案的揭露日。

2017年12月9日,*ST佳电收到中国证监会下达的《行政处罚决定书》,处罚决定书认定*ST佳电存在调增2013年度利润总额1.58亿元、调增2014年度利润总额3994.26万元、调减2015年度利润总额1.98亿元,导致2013、2014、2015年度利润总额与实际情况严重不符。

除了要求追加代威为被告外,公司方的代理律师还在庭上表示,不愿承担赔偿责任。他们的理由主要包括以下几点:一、虽然大连控股因为信息披露违反证券法遭到了证监会处罚,但涉案违规行为不具有重大性。二、大连控股还认为,引起股票下跌的因素有很多,大连控股重组失败是导致股价下挫的重要原因,上市公司虚假陈述与投资者损失没有必然的因果关系。

据北京市盈科律师事务所臧小丽律师介绍,她曾在7月初代表四名股民赴深圳向法院递交了索赔资料,4人索赔金额合计为人民币35.13万元,其中最多的股民索赔额是28.7万元,最少的索赔数额接近1万元。随后10天左右,律师收到的深圳市中级人民法院《受理案件通知书》。

据许峰律师介绍,根据最高人民法院相关司法解释,并参照中安消索赔案管辖法院的此前同类案件的判例,如果以2018年1月16日中安消公告收到证监会《行政处罚事先告知书》之日作为虚假陈述揭露日,那么截至2018年3月21日收盘,中安消股票换手率达到100%,中安消案基准日大概率确定为2018年3月21日,据此确定的基准价为3.62元。对于基准价,律师认为并非仅仅是3月21日的收盘价,而是1月16日到3月21日期间每个交易日收盘价的平均价。

另外,ST大控还认为,引起股票下跌的因素有很多,ST大控重组失败是导致股价下挫的重要原因,上市公司虚假陈述与投资者损失没有必然的因果关系,因此答辩称不承担赔偿责任。原被告双方律师在法庭组织下,就揭露日、违规事件的重大性、因果关系、系统风险等方面展开了激辩,法庭尚未作出最终的判决结果。

据许峰律师介绍,除了庭审最后的调解意向,更为激烈的则是庭审过程。*ST佳电并不认可投资者的诉请,原告与被告的庭审主要围绕如下争议展开:第一,*ST佳电方面认为其虚假陈述行为没有重大性,不应该赔偿投资者损失,但投资者律师认为*ST佳电虚增利润严重,并且已经被证监会处罚,重大性毫无疑问;第二,*ST佳电认为2015年年报是对此前两年虚增利润的更正,但投资者律师认为2015年年报虽然调减利润,但仍然是虚假陈述的继续,没有任何更正行为;第三,*ST佳电方面认为投资者损失系由系统风险造成,投资者律师方面对此否认,并认为没有证据证明系统风险存在。此外原被告双方还围绕虚假陈述实施日、揭露日、基准日等展开交锋。

索赔额达到1.21亿元

宝安地产或将迎来投资者索赔潮

对于此前中安消公告拟将公司名称变更为“中安科股份有限公司”,并通过了董事会决议的相关事宜,许峰律师认为,公司名称变更不会导致法人主体地位发生变化,对于投资者索赔不会产生任何影响,并且考虑到中安消当前的实际情况,在起诉过程中除了将中安消作为被告,还会将有责任的其他主体作为共同被告,要求承担连带赔偿责任,以最大程度保护投资者利益。

此前,因为ST大控2015年、2016年连续两年业绩亏损,其一度被施以退市风险警示,在2017年打响了保壳战。由于ST大控2017年经营业绩取得盈利,因此自5月10日起撤销退市风险警示及实施其他风险警示。

投资者诉ST慧球证券虚假陈述责任纠纷案迎来胜诉判决。代理多名中小投资者提起诉讼索赔的广东奔犇律师事务所主任刘国华律师告诉记者,其近期收到南宁市中级人民法院送达的三名投资者的判决书,其中一名投资者获胜诉判决。

另外,公司方的代理律师还认为,大连控股在2016年10月13日就已经部分披露了涉案违规事项,因此主张2016年10月13日为本案的揭露日,这与投资者方律师主张的日期并不一致。

上市公司虚假陈述行为被曝光,股价下跌致使股民遭受严重损失,上市公司理应为权益受损的投资者承担由此产生的虚假陈述侵权民事赔偿责任。宝安地产是在2012年12月31日公告虚假陈述收到证监会罚单,在此后的两年诉讼时效内,投资者均可向法院提起赔偿要求。因此,投资者起诉宝安地产的诉讼时效从2012年12月31日开始,至2014年12月31日届满。臧小丽律师介绍,按照以往的同类案件,在诉讼期满前半年,往往是股民参加索赔的高峰期。值得注意的是,现在宝安地产的索赔诉讼期仅剩5个月,预计在这剩余的5个月内,或将迎来较大规模的宝安地产投资者的索赔潮。

回溯事由,2017年12月27日,*ST烯碳发布公告称收到证监会《行政处罚决定书》。“根据司法解释,初步确定:在2015年11月10日至2016年10月13日期间买入*ST烯碳,并在2016年10月14日后卖出或继续持有股票的受损投资者,可以起诉索赔。”宋一欣律师表示,投资者应向律师提供身份证复印件、证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入*ST烯碳打印到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编电子邮箱。律师审核后,将对符合初步索赔条件且有意委托诉讼的投资者,进一步提供相关诉讼及委托代理文件。

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