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要求非银行金融机构申请开展基金托管业务必威

  □本报记者 毛建宇

  中国证监会发布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

  中国证监会就《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》公开征求意见

  证券时报记者 魏书光

北京1月25日 - 中国证监会周五公开征求意见,拟允许非银行金融机构开展证券投资基金托管业务,对开展基金托管业务的非银行金融机构的净资产指标、专门托管部门设置等提出了相关准入条件.

  证监会15日发布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,允许符合条件的非银行金融机构申请开展基金托管业务。《规定》自6月1日起施行。

  近日,中国证监会发布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》),自2013年6月1日起施行。

  1月25日,中国证监会召开新闻通气会,公布了《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定(征求意见稿)》(以下称《暂行规定》),并向社会公开征求意见。

  中国证监会昨日公布了《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

在证监会发布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》征求意见稿中,要求非银行金融机构申请开展基金托管业务,最近三个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定.并且,具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近三年无重大违法违规记录.

  证监会有关部门负责人介绍,《暂行规定》规定了非银行金融机构开展基金托管业务的准入条件、申请材料要求以及审核程序与方式等。在基金托管职责履行、内控制度建设方面,非银行金融机构托管人与银行托管人一样,均应遵守《基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定。针对非银行金融机构的经营现状与业务特点,《暂行规定》从保护基金持有人角度出发,强调资产独立、业务隔离、信息保密、从业人员管理、结算职责、风险准备金制度等方面的要求,并对监督管理和处罚作出相应规定。

  证监会有关部门负责人表示,此次发布的《暂行规定》是为落实《证券投资基金法》的修订精神,对非银行金融机构开展基金托管业务的有关问题予以了规范明确。《暂行规定(征求意见稿)》自2013年1月23日向社会公开征求意见以来,共收到反馈意见20份,其中绝大多数为证券公司与基金公司等机构的意见,总体来说,市场各方高度认同《暂行规定》,认为《暂行规定》在新《基金法》颁布不久后及时出台,表明了基金行业抢抓机遇、谋求发展的决心与意愿,对促进基金托管行业市场化竞争,进一步提升基金托管服务能力与水平,培育开放、包容、多元的基金托管市场具有重要意义。 

  证监会有关部门负责人表示,修改后的《证券投资基金法》为除商业银行以外的其他金融机构开展基金托管业务预留了法律空间。为促进基金托管市场竞争,进一步提升基金托管人服务水平与能力,培育开放、包容、多元的基金托管市场,落实《证券投资基金法》的修订精神,《暂行规定》此次拟允许符合条件的非银行金融机构开展基金托管业务。

  证监会有关部门负责人表示,修改后的《证券投资基金法》为除商业银行以外的其他金融机构开展基金托管业务预留了法律空间。为促进基金托管市场竞争,进一步提升基金托管人服务水平与能力,培育开放、包容、多元的基金托管市场,落实《证券投资基金法》的修订精神,《暂行规定》此次拟允许符合条件的非银行金融机构开展基金托管业务。

同时,在防范利益冲突方面,非银行金融机构不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务,切实保障托管职责的有效履行.

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