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  本报讯 7月31日本报曾经发表《货币基金二季度偏离度超标 诺安基金“秘而不宣”》,报道指出二季度诺安货币偏离度一度达到-0.5275%,触及0.5%的信披“红线”,而公司却选择秘而不宣涉嫌信披违规。令人意外的是9天之后,诺安基金发布了一则更正公告,撇清公司违规嫌疑。

  所谓“偏离度”指标,是货币基金特有的概念,用来表示“摊余成本法”和“影子定价法”这两种估值方法下基金资产的偏离程度。当基金资产组合的账面价值被低估了,就出现正偏离,账面价值被高估时就出现负偏离。

  诺安基金管理有限公司[微博]于2013年7月19日在指定媒体刊登了《诺安货币市场基金2013年第2季度报告》,现将该报告第五节"投资组合报告"中"5.6 影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离"部分的"报告期内偏离度的最低值"更正为:-0.4999%。

  公告信息错误的不少,大面积重要信息遗漏的也不在少数——漏掉公布基金份额净值、漏写基金持有人份额等重要信息。比如在今年的季报、半年报信息披露中,就有不少将重要信息遗漏的。投资了那么久的产品,好不容易盼来了基金信息的集中披露,谁曾想连想看的内容都看不到。

  其他五只新进入的基金分别为汇丰晋信中小盘(338.22万股)、工银瑞信(微博)双利A(316.83万股)、博时信用债券A(256.18万股)、汇添富逆向投资(199.99万股)、汇丰晋信2016(171.8万股)。

  青年报记者 孙琪

  目睹此景,货币基金同样发生偏离度超过-0.5%的其他基金公司选择了缄默。但纸里终究包不住火。

  特此更正。本公司将加强定期报告编制过程中的审核工作,提高信息披露的质量。由此给投资者带来的不便,本公司深表歉意,敬请投资者谅解。

  总的来看,公告出错的时间主要集中在两个时期,一个是季报、半年报集中发布的时候;一个是发行新产品的时候。

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  最新更正公告显然使诺安基金摆脱了信披违规的嫌疑。但同时表明诺安基金二季报工作存在失误,暴露了这家基金公司在信披和合规方面的短板。

  6月下旬,天治基金公告旗下货币基金天得利偏离度达-0.5243%,一下子把自己推到舆论的风口浪尖。发布公告后,天治公司费尽唇舌向公众解释,偏离度并非意味着“爆仓”,基金已经及时调整资产组合,偏离度绝对值已降至0.5%以下;另外已对半年末资金需求提前予以准备安排,并且基金客户结构良好,当前流动性无虞云云,好不容易才消弭了“爆仓”传闻。

  诺安基金管理有限公司

  因此,公开披露的数字信息错误所产生的影响是双方面的,有时会使基金公司蒙受损失不说,投资者可能也会对公司印象减分不少。比如某基金公司曾公告,“暂停大额申购的时间实际是从11月8日15:00起,却写成了11月18日15:00起”,如果投资者原准备投资这只基金,可又恰好错过了11月8日,本以为离暂停申购的时间还早,殊不知却已然申购不了。虽然只有一个数字之差,却整整隔着10天,投资者本来准备好资金给贵公司冲规模的,现在也只能贡献给别的公司了。

  同时,二季度有两只基金对华电国际增仓,分别为诺安价值增长(471.71万股)、诺安成长(661.01万股)。其中,由刘红辉、周心鹏共同执掌的诺安价值增长基金为公募晨星三年四星、银河三年四星基金;由刘红辉执掌的诺安成长基金为公募晨星三年五星、银河三年五星基金。

  在诺安基金8月9日发布的《诺安货币市场基金2013年2季度数据更正公告》中,“报告期内偏离度最低值”被更正为“-0.4999%”。公司并称“将加强定期报告编制过程中的审核工作,提高信息披露的质量。由此给投资者带来的不便,本公司深表歉意,敬请投资者谅解。”

  7月19日发布的诺安货币二季报显示,该基金报告期内偏离度最低为-0.5275%,这比天治当时偏离度还高。

  二○一三年八月九日

  之后,牛妹在长盛动态精选混合2015年的三季报中发现,“报告期内基金投资策略和运作分析”这一部分,和今年三季报一模一样,相似度100%,完全复制粘贴。很明显了,复制粘贴也粘错了地方。好在,之后该公司发布了更正公告,及时纠正了错误。

  电力行业状况逐渐好转,未来有较大盈利空间。中金公司7月19日发布报告称,电力行业利润率进入回升周期,2-3季度持续改善,三季度为利润最好的时节。中信证券7月19日发布电力行业报告称,火电盈利2011年见底后步入上升通道,煤价回落及降息周期促进盈利回升加速。而从华电国际公布的财报数据来看,截至今年一季度末,公司已经连续四季度盈利。

  二季度偏离值超-0.5%系乌龙?

  “报告期间,诺安货币市场基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》及其他有关法律法规,遵守了《诺安货币市场基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。”二季报里言之凿凿,但显然诺安基金的行为涉嫌信披违规,但究竟是工作失误,还是有意隐瞒不报?一切不得而知。

  公开信息披露是普通投资者获得产品信息、基金公司信息、基金经理信息的重要渠道,然而通过我们的统计,仍然发现公募基金公司在信息披露方面仍然存在很多问题亟待规范,如果低质量的法定公开信息披露不断发生,投资者对基金公司的信任度就会不断降低,就是自毁品牌,自毁信誉。对整个行业来说,低质量的信息披露更是浪费资源,如果不珍惜公开信息披露的义务和权利,就必然会损害行业的公信力。

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  该公司并未提及和解释二季报为何中会出现偏离度最低值“-0.5275%”,而修正数据 “-0.4999%”又是如何得出的。

  青年报记者 孙琪

  牛妹曾分享过一篇《三季度A股断崖式下跌?不!这是“最懒基金经理”复制两年前三季报》,其中提到了今年基金三季报披露时,一只基金仿佛让我们穿越回了2年前的A股——长盛动态精选混合三季报“报告期内基金投资策略和运作分析”提到,“3季度A股市场出现断崖式暴跌行情,上证综指跌幅-28.63%,创业板跌幅-27.14%”。而今年三季度的上证综指上涨4.9%、创业板上涨2.69%,错得很是离谱。

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  值得注意的是,更正公告里-0.4999%偏离度数值也令人疑窦丛生。在6月资金面紧张的暴风口,将偏离值精准地控制在离-0.5%红线仅万分之一的距离,诺安货币的基金经理是如何做到的呢?该数据的真实性或许只有诺安基金才知晓。

  根据证监会根据证监会《货币市场基金信息披露特别规定》第四条规定,当“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人应当在事件发生之日起两日内就此事项进行临时报告,至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法,但该公司从6月期间直至7月中旬对此未披露过只言片语。

  格林基金成立于2016年11月,如今刚满一年。今年7月20日,其成立了自己的首只产品格林日鑫月熠货币市场基金。不过成立之后第三天,即7月22日,格林基金便连发两条更正公告,更正之前份额发售公告和基金合同生效公告的两处错误。

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